法律情報70号:　ベトナムにおける組織が発行する証券を上場するためにはどのような申請書類が必要か?

2023年03月10日

政令第155/2020/ND-CP号の第124条第1項に基づき、外国の組織が発行する証券を上場するための登録書類と手続きについて以下のように規定される。

外国の組織が発行する証券を上場する際、必要な申請書類・手続き

1.上場する際、必要な申請書類は以下の通り。

a)本政令付録の書式第33号に従ったベトナムにおける組織が発行する証券の上場を申請する承認申請書

b)株式上場の場合は本政令第110条第1項の（b）、（c）、（d）、（dd）、（e)、(g)、（h）に定める書類、債券上場の場合は本政令第118条第2項の（b）、（c）（dd）に定める書類

…

株式・出資証券の上場登録書類について規定する政令第155/2020/ND-CP号第110条が以下のように引用される。

株式、出資証券の上場登録書類

1.公開株式を売出す会社、株式会社企業が株式を上場する際、必要な申請書類は以下の通り。

…

b)本政令付録第29号の書式に従う上場届出書

c)上場申請を行う組織の株主登録簿は、上場申請書類の提出日の1ヶ月前までに作成されるものとする。

d)代表者が理事長、取締役、監督委員長及び監督委員(監査役)、総経理(取締役)、副総経理(取締役)、会計主任者、最高財務責任者その他株主総会又は取締役会が指名する管理職である個人又は組織である株主の誓約書、及び証券取引所における株式の最初の取引日から6ヶ月以内に自己の所有する株式の100%を保有すること、及びその後6ヶ月以内にその株式の50%を保有することについて記載する、上記の対象者の関係者である大株主の誓約書

…

h)本政令第107条第1項に規定する上場申請を行う組織における上場申請年度の前の2年間における財務報告。

社債の上場に関する政令第155/2020/ND-CP号の第118条が以下のように引用される。

社債の上場

…

2.社債の上場申請書類は以下の通り。

…

b)上場申請を行う組織の債券保有者登録簿は、上場申請書類の提出日の1ヶ月前までに作成されるものとすること。

c) 支払条件、自己資本比率、転換条件(転換社債上場の場合)など、投資者に対する上場申請の組織における義務履行を約束すること。

d) 発行組織と証券会社間の債券上場顧問契約（発行機構が証券会社の場合を除く）。

d) 上場組織の債券が集中証券に登録されていることを示すベトナム証券保管清算公社の証明書。

従って、ベトナムにおける外国の組織が発行する証券を上場する際に必要な申請書類として、上記の規定に従った書類が必要となる。